一、國外團體標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督模式分析

　　國外對于團體標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督，主要有以下三種情況：

　　1 對納入法規(guī)和法令強制要求執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)，其監(jiān)督體系即為技術(shù)法規(guī)監(jiān)督體系，接受政府部門的監(jiān)督管理。

　　2 有契約關(guān)系存在的團體標(biāo)準(zhǔn)，這種契約關(guān)系有兩種，一種是合同形成的契約，另一種是采信機構(gòu)與機構(gòu)成員、社團組織與會員之間。即這類團體標(biāo)準(zhǔn)是有實施要求的標(biāo)準(zhǔn)。

　　1)社團對會員的要求，采信機構(gòu)對旗下人員要求，即標(biāo)準(zhǔn)被一些特定組織機構(gòu)采納并在機構(gòu)范圍內(nèi)要求推廣實施，才有監(jiān)督意義，其監(jiān)督管理部門為這些標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和采用機構(gòu)，多為一些行業(yè)社團組織、保險機構(gòu);

　　2)基于合同的契約關(guān)系，即標(biāo)準(zhǔn)被納入合同條款，往往存在于業(yè)主和承包商，承包商和分包商之間，這時的監(jiān)管團體一般為對標(biāo)準(zhǔn)有特定要求的業(yè)主方，以及業(yè)主方的咨詢團隊。

　　3 沒有實施要求和契約關(guān)系的團體標(biāo)準(zhǔn)。這種情況占多數(shù)，大多數(shù)團體標(biāo)準(zhǔn)，其制定發(fā)布組織并沒有要求會員執(zhí)行，而是完全的自愿性文件。很多社團為避免監(jiān)督義務(wù)和責(zé)任，甚至還會針對團體標(biāo)準(zhǔn)出一份“免責(zé)申明”。誰使用誰負責(zé)。這種情況下標(biāo)準(zhǔn)是沒有監(jiān)督的，主要依靠政府對技術(shù)法規(guī)實施和監(jiān)督要求保障標(biāo)準(zhǔn)的合法性底線。

　　技術(shù)法規(guī)是標(biāo)準(zhǔn)的制定依據(jù)，也是底線要求。政府雖然對團體標(biāo)準(zhǔn)不直接實施監(jiān)督，但是通過技術(shù)法規(guī)的監(jiān)督確保了標(biāo)準(zhǔn)的安全、質(zhì)量和可持續(xù)等底線要求。

　　二、國外團體標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督層級和手段分析

　　根據(jù)對國外團體標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督模式的分析，從各個層級和幾種常用的監(jiān)督手段總結(jié)如下。

　　團體標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督體系

　　1 政府層面監(jiān)督

　　納入技術(shù)法規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)，其監(jiān)督體系即為技術(shù)法規(guī)監(jiān)督體系。對于未納入法律法規(guī)要求的標(biāo)準(zhǔn)，總結(jié)各國家做法，政府層面的監(jiān)督主要有以下幾種方式：

　　1)通過對技術(shù)法規(guī)的監(jiān)督確保標(biāo)準(zhǔn)的合法性底線。

　　這是所有國家通用的方式。

　　2)對標(biāo)準(zhǔn)化組織認證，通過對標(biāo)準(zhǔn)化組織的監(jiān)督間接實現(xiàn)對標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量的監(jiān)督

　　這種方式是美國特有的，政府不直接監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化組織，而是委托ANSI開展認證。為此，美國建立了ANSI ESSENTIAL REQUIREMENTS的標(biāo)準(zhǔn)化組織管理要求和評審機制，由ANSI對標(biāo)準(zhǔn)化組織進行評審認可，確保其編制團體標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量。美國有700多家標(biāo)準(zhǔn)制定組織，ANSI對其中的近兩百家進行評審認證，成為標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展組織SDOs，這些經(jīng)過授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)組織有完備的標(biāo)準(zhǔn)編制和管理程序，其編制的標(biāo)準(zhǔn)更有質(zhì)量保障，更容易得到民間的認可和實施。

　　3)政府對標(biāo)準(zhǔn)的直接監(jiān)管

　　這是法國所特有的，而且是針對國家標(biāo)準(zhǔn)，而非團體標(biāo)準(zhǔn)。法國政府對國家標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管是從機構(gòu)的組建、人員的任命、標(biāo)準(zhǔn)的計劃到審批都要全權(quán)參與監(jiān)管。法國政府負責(zé)標(biāo)準(zhǔn)管理監(jiān)督工作的標(biāo)準(zhǔn)化專署下設(shè)質(zhì)量認證認可處、法規(guī)處、標(biāo)準(zhǔn)化評價處全面指導(dǎo)和監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化工作，推進法國標(biāo)準(zhǔn)的實施，并負責(zé)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化過程中的協(xié)商一致工作。

　　2 團體層面監(jiān)督

　　團體標(biāo)準(zhǔn)制定發(fā)布和采信機構(gòu)對標(biāo)準(zhǔn)有實施要求時會監(jiān)督，沒有實施要求時一般發(fā)布免責(zé)聲明。總的說來，這些制定發(fā)布團體標(biāo)準(zhǔn)的社會團體監(jiān)督表現(xiàn)形式有如下幾種情況。

　　1)團體標(biāo)準(zhǔn)制定組織發(fā)表免責(zé)申明

　　這是大多數(shù)社團的做法，尤其在日本，由于團體標(biāo)準(zhǔn)地位比較弱勢，所以一般會制定頒布免責(zé)聲明，如日本空調(diào)衛(wèi)生工學(xué)會制定頒布了《免責(zé)規(guī)程》，規(guī)定了學(xué)會公開發(fā)布的技術(shù)報告和標(biāo)準(zhǔn)類文件的各種權(quán)利、義務(wù)和免責(zé)事項，明確了對使用者的學(xué)會責(zé)任范圍。其中和標(biāo)準(zhǔn)使用相關(guān)的主要內(nèi)容如下：

　　必須同意本規(guī)程規(guī)定，否則不能利用本學(xué)會公開發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)等資料。

　　使用本學(xué)會標(biāo)準(zhǔn)等資料時，使用者承擔(dān)一切責(zé)任，學(xué)會不承擔(dān)由于使用本標(biāo)準(zhǔn)等產(chǎn)生的任何后果和損害。

　　學(xué)會對標(biāo)準(zhǔn)等的變更不對外進行預(yù)先通知。

　　利用者使用本學(xué)會標(biāo)準(zhǔn)等資料，必須得到本學(xué)會的承認

　　2)團體自律：良好行為引導(dǎo)

　　在發(fā)達國家，團體標(biāo)準(zhǔn)化活動由于受政府約束少，更多的依靠團體自律行為，針對團體標(biāo)準(zhǔn)化活動，各國都出臺相應(yīng)的良好行為標(biāo)準(zhǔn)，用以引導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)踐行標(biāo)準(zhǔn)化活動準(zhǔn)則和規(guī)律。WTO/TBT協(xié)定中便有關(guān)于制定、采用和實施標(biāo)準(zhǔn)的良好行為規(guī)范，ISO/IEC發(fā)布了相應(yīng)的指南文件《標(biāo)準(zhǔn)化良好行為規(guī)范》，英國也發(fā)布了BSI PAS 98-1:2011 《標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟 第1部分：組建與管理良好規(guī)范指南》，各類標(biāo)準(zhǔn)社團組織在標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)活動中會遵守這些良好行為規(guī)范用以指導(dǎo)日常標(biāo)準(zhǔn)化工作。

　　3)團體組織對標(biāo)準(zhǔn)實施進行監(jiān)督

　　一般存在于對標(biāo)準(zhǔn)實施有要求的社團中，監(jiān)管手段主要有以下幾種：

　�、賹�工程項目執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的情況直接進行檢查

　　有些標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布或采信機構(gòu)自身就建立了一套完整的內(nèi)部制度約束和監(jiān)管機制。當(dāng)對旗下會員和會員所負責(zé)工程有特定標(biāo)準(zhǔn)要求時，會對會員行為及所負責(zé)的工程進行定期檢查、監(jiān)督抽查，甚至設(shè)立專門的監(jiān)管部門進行監(jiān)督，以期提高或保持其服務(wù)質(zhì)量和水平。以NHBC對標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管為例，NHBC自身的業(yè)務(wù)里便有標(biāo)準(zhǔn)檢查和質(zhì)量管理服務(wù)這一塊，主要針對標(biāo)準(zhǔn)在工程項目中的執(zhí)行情況進行檢查，此外，NHBC還有專門的建筑控制團體對NHBC標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進行監(jiān)督。NHBC成立了建筑控制服務(wù)有限公司NHBC BCS，除檢查工程項目是否符合建筑法規(guī)的要求，也代表NHBC檢查是否符合NHBC標(biāo)準(zhǔn)的要求。NHBC BCS的建筑控制領(lǐng)域包括計劃評估、現(xiàn)場檢查、違規(guī)檢查和處理、竣工檢查、記錄檢查和歸檔。不符合NHBC標(biāo)準(zhǔn)則要求整改，甚至拆除重建。當(dāng)然，用戶或NHBC也可以根據(jù)需要提出標(biāo)準(zhǔn)檢查和質(zhì)量管理服務(wù)，通過對標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的監(jiān)督促使各方嚴(yán)格執(zhí)行NHBC標(biāo)準(zhǔn)并貫徹實施。

　�、诤细裨u定

　　合格評定，是指對一種產(chǎn)品是否符合特定標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)定進行確認的過程。主要是通過各種認證實現(xiàn)，包括產(chǎn)品認證、建筑性能和質(zhì)量認證等符合性認證。認證既是一種實施推廣手段，也是一種有效的監(jiān)督方式。

　　關(guān)于產(chǎn)品認證，為符合歐盟協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)的要求，歐盟有強制性的CE、ETA認證，英國有BS認證、法國有NF認證、日本有JIS認證，通過認證表示符合國家標(biāo)準(zhǔn)的要求，針對團體標(biāo)準(zhǔn)的認證很少，美國相對比較多，如美國的UL和FM等認證。按照團體標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)制定的產(chǎn)品若能通過這些國家級的認證，不僅產(chǎn)品在市場的認可度高，這些團體標(biāo)準(zhǔn)也能收獲一定的認可度。

　　建筑性能和質(zhì)量認證主要有美國的LEED、WELL等認證、英國的EPC、BREEAM等認證、法國的Qualitel認證、Effinergie認證等。

　　③會員管理，通過對會員的監(jiān)管實現(xiàn)對標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管

　　通過學(xué)會的規(guī)章制度實現(xiàn)對會員的管理，此外大型的社團組織都有自己的紀(jì)律委員會對會員行為和規(guī)范進行監(jiān)管，包括會員從事工程建設(shè)活動的項目及實施的標(biāo)準(zhǔn)。再比如RIBA按照ARB要求，以及自身管理要求，有專門的紀(jì)律委員會對會員進行監(jiān)管，并對會員登記的工程項目、持續(xù)教育情況進行監(jiān)管，一旦有違反法規(guī)、RIBA基本質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的情況，便可采取懲罰或取消資質(zhì)的措施。對會員提出標(biāo)準(zhǔn)實施要求，并通過對會員的監(jiān)督實現(xiàn)對標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管。

　　④人員認可，通過對職業(yè)資格人員的監(jiān)管實現(xiàn)對標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管

　　很多有行業(yè)影響力的團體標(biāo)準(zhǔn)制定機構(gòu)同時還開展職業(yè)資格人員認可，或是組織職業(yè)資格考試的工作。政府層面組織的職業(yè)考試往往是考察對技術(shù)法規(guī)的了解，而團體機構(gòu)開展的職業(yè)考試和人員認可還包括對特定標(biāo)準(zhǔn)的了解和掌握程度，并且，相當(dāng)多的團體機構(gòu)還負責(zé)對認可人員的監(jiān)管，有些人員的認可和監(jiān)管還受到法律保障。如BSI對其認可的資質(zhì)人員要求執(zhí)行法規(guī)和BS標(biāo)準(zhǔn)，對資質(zhì)人員的工作進行監(jiān)管時會考察是否執(zhí)行了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其對資質(zhì)人員的監(jiān)督包括完工前后的定期、隨機抽查，每位成員每三年至少接受一次現(xiàn)場檢查。對于記錄里沒有達到良好的資質(zhì)人員，每年都要接受檢查評估。

　　美國的專業(yè)執(zhí)照制度一般按照各專業(yè)進行考試。美國的專業(yè)執(zhí)照有建筑師執(zhí)照與工程師執(zhí)照，另有建造和項目管理人員資質(zhì)認可制度，多由非官方機構(gòu)組織的認證考試。美國建造師學(xué)會資格認證委員會將建造師按照參與建造工作的全過程或一部分工作，分為項目經(jīng)理、現(xiàn)場總管、項目總管、工種負責(zé)人、施工經(jīng)理、首席執(zhí)行官等等。同技術(shù)人員資格考試一樣，建造師分為主力建造師和注冊建造師。認證過程分為考試和實踐經(jīng)驗審核兩部分，主要考察內(nèi)容為技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。只有熟悉和了解技術(shù)法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的人員才能獲得資格證書。

　�、萁�立標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量評價體系

　　歐美國家都建立了標(biāo)準(zhǔn)效益和質(zhì)量評價體系，可通過評價體系檢驗標(biāo)準(zhǔn)對市場的適用性。標(biāo)準(zhǔn)效益的評價并非針對某個具體標(biāo)準(zhǔn)，而是針對某個領(lǐng)域進行標(biāo)準(zhǔn)化的一個綜合評價。質(zhì)量評價體系則是針對標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、合理性、適用性和可操作性進行評價，法國AFNOR已經(jīng)質(zhì)量評價納入其質(zhì)量工作計劃中，并要求在其下屬機構(gòu)、委員會，和各行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化局中推行，以實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)化和改進。

　　3　工程建設(shè)中納入合同時的監(jiān)督

　　基于合同的契約關(guān)系，這種契約關(guān)系受法律和司法程序的保護。且現(xiàn)在有專門的合同爭端解決方案確保納入合同的標(biāo)準(zhǔn)的實施。這種合同契約通常存在于工程建設(shè)項目的業(yè)主與施工企業(yè)之間，由此形成的監(jiān)督方式主要由以下幾種：

　　1)業(yè)主的監(jiān)督

　　業(yè)主作為項目的發(fā)起人、組織者、決策者、使用者和受益者，對建設(shè)項目全過程負有監(jiān)督管理的職責(zé)。一般業(yè)主對于可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行評估，通過與工程保險公司簽訂合同，對風(fēng)險進行管控。在技術(shù)方面，業(yè)主一般通過聘請工程咨詢公司，對項目進行全過程的監(jiān)管。工程咨詢公司對方案的可行性、設(shè)計和施工是否符合相關(guān)要求進行技術(shù)審查，確保工程項目按照相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進行。一旦出現(xiàn)問題，例如未按照建筑防火法規(guī)進行設(shè)計，業(yè)主將負主要責(zé)任人。因此，業(yè)主對是否按照標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的要求進行設(shè)計和施工的問題非常重視。

　　2)建筑師等咨詢團隊的監(jiān)督

　　這種工程咨詢制度是業(yè)主對工程質(zhì)量進行管理和監(jiān)督的一種間接方式。美國的工程咨詢制度比較成熟和健全，英國、法國和日本也有相應(yīng)的工程咨詢制度。從事工程咨詢的單位主要是工程設(shè)計公司或事務(wù)所、建筑師事務(wù)所、結(jié)構(gòu)師事務(wù)所、各種專業(yè)工程事務(wù)所。業(yè)主通過咨詢公司專業(yè)的建筑師、工程師和測量師等，依照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對工程項目從招投標(biāo)文件到施工過程進行全方位的檢查和監(jiān)督。

　　3)委托專業(yè)檢查機構(gòu)進行監(jiān)管

　　在英國和法國比較常見，由于有專業(yè)的檢查機構(gòu)如英國的BCB，法國的TIS，負責(zé)工程質(zhì)量的監(jiān)管，沒有標(biāo)準(zhǔn)要求時，檢查員以建筑法規(guī)作為實施監(jiān)管依據(jù)，有標(biāo)準(zhǔn)要求時，則按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)作為實施監(jiān)督依據(jù)。

　　當(dāng)然，在工程實際監(jiān)管中，除了這些監(jiān)管責(zé)任人，通常還有很多第三方機構(gòu)的參與，如發(fā)證機構(gòu)、檢測機構(gòu)、第三方認證認可機構(gòu)等參與標(biāo)準(zhǔn)的實施監(jiān)督。

　　4　自我監(jiān)督

　　標(biāo)準(zhǔn)使用者主要為從事建設(shè)活動的各參與方，相當(dāng)一部分是專業(yè)的職業(yè)資格人員，由于這些發(fā)達國家責(zé)任制明確，且都有法律規(guī)定職業(yè)資格人員的職責(zé)、義務(wù)和保險等內(nèi)容，因此這些標(biāo)準(zhǔn)使用者幾乎都有隱形的約束機制，如有保險的約束，誠信機制約束，或是自身職業(yè)發(fā)展的約束，甚至是司法約束，所有這些約束機制迫使參見各方按照合同規(guī)定或是法規(guī)規(guī)定執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求。

　　三、總結(jié)

　　國外的團體標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督層級分為政府、團體本身和標(biāo)準(zhǔn)使用者三個層面，各層級的手段各有特點。就政府而言，更多的是通過法規(guī)和認證對團體標(biāo)準(zhǔn)進行直接或間接的監(jiān)督。就團體層面而言，更多的是通過自我約束對制定機構(gòu)進行兩方面的監(jiān)督。而標(biāo)準(zhǔn)使用方對標(biāo)準(zhǔn)也有自我判斷的責(zé)任。因此，國外團體標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督是從不同方面通過多種手段進行質(zhì)量保證的。